股票大宗交易

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2023-07-13 16:54:33

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大宗交易是客户出让股票的一种方式，一般来讲，如果大股东需要短期套现大量资金，又担心在二级市场出让会受到诸多限制，或者是想要合理减税、变相地进行股权融资的话，就可以使用大宗交易这种方式来把持有的股票转让出去，大宗交易的交易费用比二级市场要低很多，还可以节省不少交易成本。 一、大宗交易的定义 大宗交易是指达到交易所规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方达成一致后交易所确认成交的证券交易。 大宗交易适用于A股、B股、基金、债券和债券回购（或交易所规定的其他证券）的交易。大宗交易委托支持客户自助委托和客户临柜委托。 二、大宗交易申报条件 https://img.souliw.com/2023/07/2023071316534941365.png 三、大宗交易时间 上交所： 1.意向申报时间：交易日9：30至11：30，13：00至15：30； 2.成交电报时间：交易日：30-11：30、13：00-15：30（15：00-15：30进行成交确认）； 3.固定价格电报时间：交易日15：00至15：30。 https://img.souliw.com/2023/07/2023071316535672038.png 深交所： 1.协议大宗交易申报时间：交易日9：15-11：30、13：00-15：30。 当天全天停牌、处于临时停牌期间或停牌至收市的证券，深交所不接受其协议大宗交易申报。 2.盘后定价大宗交易申报的时间：交易日15：05-15：30。 当天全天停牌或停牌至收市的证券，深交所不接受其盘后定价大宗交易申报。 权益类证券（A股、B股、基金）协议大宗交易的成交确认时间是：交易日15：00至15：30； 债券协议大宗交易的成确认时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：30。 四、深交所大宗交易方式 1.协议大宗交易 是指大宗交易双方互为指定交易对手方，协商确定交易价格及数量的交易方式。 协议大宗交易电报类型：意向电报、成交电报、定价申报及深交所认可的其他类型电报。 （1）意向申报指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方向、本方交易单元代码等内容； （2）成交申报指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方向、价格、数量、对手方交易单元代码、约定号等内容。 大宗交易约定号为六位数字，介干000000-999999之间。 2.盘后定价大宗交易 是指证券交易收盘后按照时间优先的原则，以证券当日收盘价或证券当日成交量加权平均价格对大宗交易买卖申报逐笔连续撮合的交易方式。 五、上交所大宗交易申报类型 上海市场大宗交易采用的是：意向申报、成交申报、固定价格申报、上交所认可的其他类型的大宗交易申报。 1.意向申报：不会成交，意在找到潜在对手方，客户在系统中选择意向申报在旁边会显示其他客户的意向申报情况 2.成交申报：买卖双方达成协议后，向交易所交易系统提出成交申报，即已找好对手方，与指定对手方成交。 3.定价申报：按时间优先的顺序进行成交确认，无需提前找好对手方。 4.固定价格申报：买卖双方可按当日竞价交易市场收盘价格或者当日全天成交量加权平均价格进行申报，根据时间优先的原则对固定价格申报进行匹配成交，无需要提前找好对手方。 注意事项： （1）交易日的15：00仍处于停牌状态的证券，本所当日不再接受其大宗交易的申报。 （2）每个交易日9：30至15：30时段确认的成交，于当日进行清算交收。 （3）上交所目前仅接受以当日收盘价格提交的固定交易价格申报。 六、大宗交易的价格 深市大宗交易价格 1.协议大宗交易的成交价格： （1）有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定； （2）无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%自行协商确定。 2.债券大宗交易：自2022年8月22日起，无价格涨跌幅限制股票、存托凭证的大宗交易成交申报价格范围调整为：双方申报价格不得高于该证券当日竞价交易实时成交均价的120%和最高价的孰低值，且不得低于该证券当日竞价交易实时成交均价的80%和最低价的孰高值。 均价的计算公式为：均价=已成交金额/已成交股数。计算结果按照四舍五入的原则取至0.01元。 3.专项资产管理计划协议交易：由买卖双方自行协议确定。 沪市大宗交易价格 有价格涨跌幅限制证券大宗交易：由买卖双方在该证券当日涨跌幅价格限制范围内确定。 无价格涨跌幅限制证券大宗交易：由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（2022年9月5日起，无价格涨跌幅限制股票、存托凭证的大宗交易成交申报价格范围调整为：双方申报价格不得高于该股票当日竞价交易实时成交均价的120%和最高价的孰低值，且不得低于该股票当日竞价交易实时成交均价的80%和最低价的孰高值。） 七、大宗交易费用 大宗交易的交易费用按照集中竞价方式下同品种的经手费率标准下浮，其他费用同集中竞价交易。 深市大宗交易费用 1.大宗交易佣金：按照券商柜台系统设置的手续费率收取。 2.大宗交易经手费 A股大宗交易：按集中竞价交易方式下A股经手费率标准下浮30%收取； B股/基金大宗交易：按集中竞价交易方式下同品种费率标准下浮50%收取； 债券大宗交易：交易经手费率标准维持不变； 债券回购大宗交易：费率暂免。 沪市大宗交易费用 1.大宗交易佣金：按照券商柜台系统设置的手续费率收取。 2大宗交易交易经手费： （1）按集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费率标准下浮。 （2）A股、B股下浮30%； （3）基金按竞价交易的50%收取；优先股按新标准的90%收取，最高不超过100元/笔。 （4）债券现券（含资产支持证券）经手费从成交金额的0.0001%的90%，最高不超过100元/笔（双向），调整为成交金额的0.0001%，最高不超过100元/笔（双向）。 八、大宗交易权限开通 个人户及机构户须持有效身份证明文件临柜或通过手机交易APP开通大宗交易自助委托权限。 自助委托仅支持找好对手方的委托； 大宗交易自助委托：仅支持普通账户（含核心柜台及内存柜台的普通账户）、核心柜台信用账户交易。 主要有三种开通方式： 1.证券公司官网：网上交易-快捷操作-其他交易-大宗交易 2.手机交易APP：交易-更多功能-大宗交易 3.电脑端交易软件：股票-大宗交易 以上是关于大宗交易内容的详细介绍，如果觉得我的分享对你有帮助的话，记得帮忙点赞收藏哟！

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