如何开通新三板交易权限？需要满足哪些条件？

信息来源：

会员

认证：

手机认证

发布时间：

2023-08-10 10:47:05

联系方式已被信息发布者删除，或已注销账号

发布者IP：

116.169.10.*

详情描述

“新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。“新三板”是全国中小企业股份转让系统，也是全国性的非上市股份公司交易平台，主要针对的是中小微型的企业。 一、新三板的开通条件 1.交易年限满2年 只支持中登交易年限满2年。 转让系统公告的交易经验要求： 自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的，应当具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条**款**项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。 2.申请权限开通前10个交易日日均资产要求 一类（可交易创新层、基础层）：200万； 二类（可交易创新层）：100万； 投资者资产准入： （1）投资者申请参与基础层股票发行和交易资产要求（一类）： 1实收资本或实收股本总额200万元人民币以上的法人机构； 2实缴出资总额200万元人民币以上的合伙企业； 3申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。 （2）投资者申请参与创新层股票发行和交易资产要求（二类）： 1实收资本或实收股本总额100万元人民币以上的法人机构； 2实缴出资总额100万元人民币以上的合伙企业； 3申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。 注：前期已开通精选层交易权限的投资者，其交易权限范围将自动扩大到创新层股票，无需投资者另行申请。 新三板资产认定： https://img.souliw.com/2023/08/2023081010464668080.png 二、开通新三板的流程 新三板合格投资者资格申请，个人客户可线上自助开通，办理时需要身份证正反面拍摄。 1.可选股东展示页面，股东列表展示深A股东、股转股东卡，不展示封闭式基金户。已开通的股东账户会展示开通的结果。选择开通的级别，基础层要求10日日均200万，创新层要求10日日均100万。不满足条件的级别不可选。注意：一类、二类投资者权限开通后，天然有北交所的权限。 2.证件拍摄：拍摄完证件正反面后，系统会进行OCR； 3.进行知识测评，需满分才能继续流程（10道题）。然后进行签署协议、适当性相关文件，回答回访问卷。 4.提交审核中，展示对应的审核提示页面，为自动化审核。 机构户/产品户需临柜办理，无交易年限要求，无需进行熟悉程度评估测试。 办理资料：营业执照副本、代理人身份证、法人身份证（盖章复印件也可）、法人授权委托书、公章、法人章。 法人机构及合伙企业同时需提供（产品户无需提供）：会计师事务所为客户出具的验资报告或会计师事务所为客户出具的最近一期审计报告，核对法人机构的实收资本或实收股本总额，核对合伙企业的实缴出资总额。 三、新三板调级 路径：业务办理—权限开通—新三板合格投资者级别调整 1.当前状态：根据股东呈现对应的当前级别。选择需要调整的股东股转级别。 2.选择调整的级别：根据客户当前10日日均资产，客户可选择向上或向下调整类别。调整时均需校验客户当前资产是否符合拟调级的级别。 3.知识测评：回答所选级别对应的知识测评题。 4.提交页面：提交审核中，展示对应的审核提示页面。在中登时间，其审核是很快的，可以重新进入菜单，可查询的股东状态为“已提交待上线”。 5.审核说明：自动化审核，一般很快就升级完成。审核通过的，当天权限生效。 四、新三板受限投资者 受限投资者定义：不符合相应市场层级合格投资者要求，但是有相应股票持股记录的投资者。 受限投资者类型：原始股东；参与定向发行的公司董监高、核心员工；非交易过户导致受限投资者；挂牌公司降层导致的受限投资者。 受限投资者交易权限：买卖其持有或曾经持有的股票。 注：为避免因挂牌公司市场层级调整导致不符合该层级准入条件的投资者后续无法买入相应挂牌公司股票的情形，开通挂牌公司合格投资者权限的客户会同时开通挂牌公司受限投资者交易权限。 以上是关于新三板权限开通的相关介绍，希望对你有帮助，祝您投资顺利！

联系我时，请说是在搜狸网看到的，谢谢！

图片展示