股票期权开通条件及流程

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发布时间：

2023-06-05 16:23:02

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一、期权模拟账户开户 1.模拟账户开户条件 （1）申请上交所股票期权模拟账户开户需满足（可自助开户）：沪A已指定在我公司； （2）申请深交所股票期权模拟账户需满足（可自助开户）：已开立真实的深A账户。 注意事项： （1）客户在一家期权经营机构只能开一个上海、一个深圳的期权合约仿真账户； （2）客户在不同的券商仿真期权合约深市、沪市各最多开3个； （3）沪A新指定当天申请模拟账户，系统提示“未检测到上海股东账户”，隔日再申请即可。 2.模拟账户自助开户流程 个人客户股票期权全真模拟账户建议自助开户。机构客户不支持自助开通。 股票期权全真模拟账户自助开户流程如下： 网上营业厅/交易软件APP：业务办理-交易权限-自助开通期权模拟账户 点击“立即开户“后，分别勾选开通上海、深圳期权模拟账户及相关协议，点击立即申请。 客户提交后，系统在期权全真环境开设客户的普通证券资金账号及衍生品资金账号，初始资金各50万。初始交易密码一般为客户身份证剔除字母外的最后6位数字（证件号码不满足条件的则取手机号后6位数字）。 同时，后台会自动向中登全真环境发起衍生品证券账户的开卡申请，如果开卡成功则定时向客户发送短信通知，短信内容包括客户的账号及密码。 （1）上交所模拟股票期权账户： 1T日15：00前申请，则T+1日收到开户成功短信，T+2日才能交易； 2T日15：00后申请，则T+1日报中登，T+2日收到开户成功短信，T+3日才能交易。 （2）深交所模拟股票期权账户： 1T日自助申请开通仿真期权户; 2仿真后台系统在T日自动为客户向中登申请开立衍生品合约账户并自动发生短信通知客户； 3T+1日客户可做期权交易。 二、真实股票期权账户个人开户条件 1.申请开户前20个交易日日均托管在公司的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的资金或证券），合计不低于人民币50万元； 证券市值指在上海、深圳证券交易所或全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商发行或代销的理财产品以及本所规定的其他证券的市值，如通过港股通购买的港股。包含资产如下：https://img.souliw.com/2023/06/2023060516193684019.png 2.证券账户在我公司或其他期权经营机构开户满六个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历; 认定标准：指定交易在我公司或其他证券公司开户合计满六个月；具备我公司或其他公司融资融券业务参与资格或者至少有一次金融期货交易经历。 1只能承认在证券公司开沪A满足6个月以上的经历，不能承认期货公司开户6个月的经历。 2不能只检查开户时间，还要检查指定情况 3“具备融资融券业务参与资格”是指在我司或其他券商有开通融资融券账户。 4“金融期货交易经历”目前包括“股指期货”和“国债期货”交易经历。 3.具备期权基础知识，通过上交所认可的相关测试； 认定标准：交易所组织的期权知识测试有两种形式，在分支机构现场组织的网上期权知识测试和交易所统一组织的现场培训测试。通过知识测试的投资者，知识测试成绩长期有效。 4.具有上交所认可的期权模拟交易经历； 认定标准：投资者期权模拟交易经历，依据其参与交易所期权模拟交易的记录数据予以核定； 5.具有一定的风险承受能力； 认定标准：一年内在券商的风险承受能力的专项评估结果须满足对应申请级别的要求； 一级客户风险评测结果须满足C3（稳健型）或以上； 二级、三级客户风险评测结果须满足C4（积极型）或以上。 6.不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形； 7.监管机构及公司规定的其他条件。 三、开通股票期权需准备的资料 个人客户提交材料如下： （1）身份证明文件； （2）银衍转账银行卡；每个客户只支持绑定一张银行卡。目前支持工、农、交、招、建、中行、浦发、中信、兴业。 非开户券商的融资融券客户还需提供： （3）非我公司的融资融券账户证明文件或加盖期货公司结算专用章的金融期货交易结算单； （4）公司要求的其他材料。 四、真实账户开户流程 个人投资者股票期权开通流程： （1）开立模拟账号，参与模拟交易 （2）携带材料亲临现场 （3）进行知识测试 （4）填写资料开户

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